2024年1月31日，湖南监管局对湖南金证出资咨询参谋有限公司（以下简称金证参谋）采纳责令改正并责令添加内部合规检查次数的行政监管办法。

  一起，监管局还对董事长杨扬、总裁兼出资参谋总部担任人苏永志、副总裁兼金融理财产品总部担任人文舰、合规总监刘胜宏采纳监管说话办法。

  经查，金证参谋存在事务展开未完成会集统一办理、未及时报备和公示新增工作地址、未对个人手机实施会集统一办理、合规审阅不到位等共九项问题。

  上述行为违反了《证券、期货出资咨询办理暂行办法》第十条、第十九条、第二十四条第（四）款，《证券出资参谋事务暂行规则》第三条、第八条、第十二条、第十九条、第二十四条和《证券基金运营组织信息技术办理办法》第二十九条的规则。

  证监局要求金证参谋针对以上问题仔细整改，强化内部操控，进步合规运作水平，并于收到本决定书之日起一个月内向证监局提交书面整改陈述。

  依据揭露信息数据显现，金证参谋创立于1997年，是荣获中国证监会同意的全国第一批、湖南省首家证券出资咨询专业组织。

  早在2021年，金证参谋就因单个未在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张等六项问题被证监局采纳责令改正并责令添加内部合规检查次数办法。

  在2019年，金证参谋相同因无证券出资咨询执业资质人员向客户作详细出资主张；在事务推行过程中向客户许诺收益被证监局采纳责令改正监管办法。回来搜狐，检查更加多